违规场外配资 两券商营业部负责人遭免职

违规场外配资 两券商营业部负责人遭免职

【大公报讯】场外配资转炽，不独刺激投机炒卖气氛，也增加了金融风险。监管机构开出罚单，西部证券及首创证券均有营业部负责人因组织场外配资活动，被勒令免职。

内蒙古证监局周一晚间发布的通告称，刘强在担任西部证券股份有限公司包头钢铁大街证券营业部负责人期间，不落实证监会关於帐户实名制的监管要求，组织帐户出借及配资活动，并为双方提供担保，扰乱证券市场秩序。有关的事实有询问笔录、银行流水、刘强电脑文件等证据证明。

同日，浙江证监局也披露了对首创证券金炜棋採取认定为不适当人选措施的决定。浙江证监局称，金炜棋作为首创证券杭州文二路证券营业部负责人，未能恪守诚信、勤勉尽责，违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券帐户提供中介或其他便利，并在证监局核查上述事项过程中向证监局提供虚假信息、隐瞒相关重大事项。

上述证监局认定两人自本决定作出之日起2年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。两家券商公司在收到本决定书之日起30个工作日内，作出免除两位营业部负责人的决定。

证监会一直密切关注场外配资情况，近日已召集部分券商召开有关规範信息系统外部接入、防範场外配资风险的专题会议，其间证监会相关监管人士到场并对券商传达相关要求。本月上旬，广东及浙江的证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈。